關于印發《新疆百花村股份有限公司廉政風險防控管理實施辦法(試行)》的通知
發布時間: 2013/11/21 19:16:36 被閱覽數: 3798 次

豫新煤業、鴻基焦化、天然物產公司黨委,各子(分)公司黨支部:
    現將《新疆百花村股份有限公司廉政風險防控管理實施辦法(試行)》印發給你們,請各單位認真組織學習,并按照要求認真貫徹落實,未盡事宜,請與公司廉政風險防控管理工作領導小組辦公室聯系。
    此通知
 
                                                                           中共新疆百花村股份有限公司委員會
                                                                                二〇一三年十一月十八日
新疆百花村股份有限公司
廉政風險防控管理實施辦法(試行)
 
    為深入貫徹落實《師市廉政風險防控管理實施辦法(試行)》,扎實推進公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作,加強公司各級經營管理班子和管理隊伍建設,保持黨的純潔性,進一步增強各級管理者廉政風險防控意識,最大限度減少公司黨員和管理人員廉政風險,按照《師市廉政風險防控管理實施辦法(試行)的通知》要求,結合公司實際,制訂如下實施辦法。
    一、指導思想
    堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導,深入貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針。在堅決懲治腐敗的同時,更加注重治本,更加注重預防,更加注重制度建設,對預防腐敗工作實施科學管理,有效遏制和減少腐敗滋生,推動公司黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展,為公司健康、有序、穩定發展提供有力保障。
    二、工作原則
    1.堅持公司黨委統一領導、公司紀委組織協調、公司各部門齊抓共管、依紀依法落實工作。
    2.堅持把廉政風險防控工作與黨風廉政建設責任制和管理人員任用考核制度相結合、按照規定層層落實。
    3.堅持制度落實與實踐創新相結合,尊重基層和群眾創新意見,積極探索預防和控制腐敗的新思路、新辦法、新途徑。
    4.堅持把廉政風險防控各環節的工作結果在公司一定范圍內公開,自覺接受廣大管理人員和員工的監督。
    三、目標要求
    2013年在公司各部(室)、所屬各子(分)公司全面推行廉政風險防控工作。通過廣泛宣傳、以涉及“人、財、物、權”管理崗位職責分析為主線和突破點,組織在崗人員自我認真分析、不同崗位和上下級管理人員幫助分析、群眾意見征詢等方式,幫助查找權力運行的風險點,樹立廉政風險防控管理意識,明晰潛在風險節點和環節,然后進行科學評估,從制度上、流程上及時彌補疏漏,建立和完善廉政風險防控管理長效機制,運行順暢,職責、制度和流程執行有力,加大預防和監督審計力度,形成點、線、面結合的防范格局,預防腐敗成效明顯。
    四、主要內容
    風險等級是根據公司崗位設置權力的重要程度、決定自由度的大小、腐敗現象發生的概率及危害程度等因素構成,由高到低分為“高、中、低”三個等級。公司各部門潛在腐敗風險的種類主要包括:第一、不正確行使權力產生重大影響;第二、權力的行使對相對人權益具有重要影響;第三、工作制度不夠清晰明確;第四、工作程序不夠規范嚴密;第五、監督制約機制不夠健全完備;第六、權力行使不夠公開透明;第七、思想道德教育、職業道德教育不及時到位;第八、曾經發生不廉潔行為;第九、影響廉潔履行職責的其他因素。其中,存在一到兩種風險的,應當評定為低等級;存在三到四種風險的,應當評定為中等級;存在五種以上風險的,應當評定為高等級;存在第一、第八種風險之一的,一律評為高等級。
各單位要對不同等級的廉政風險防控實行分級管理、分級負責、責任到人。對廉政風險等級較高的權力崗位,在單位部門分管領導直接管理的基礎上,由單位主要領導負責監督管理;對廉政風險等級一般的權力,在部門領導直接管理的基礎上,由單位分管領導直接監督管理;對廉政風險較低的權力,由部(室)領導直接監督管理和負責。各單位各部門要編制廉政風險等級目錄,包括權力行使的依據、界限和責任,存在的廉政風險,風險等級以及負責人等內容。廉政風險等級目錄要經本單位、本部門黨委、紀委備案。
    (一)思想道德風險的防控
    1.思想道德風險主要表現形式為:放松世界觀的改造,理想信念動搖,政治素質低;背離社會主義榮辱觀;不思進取、得過且過,漠視群眾,脫離實際,形式主義、官僚主義,弄虛作假、虛報浮夸,鋪張浪費,貪圖享受,陽奉陰違、我行我素,獨斷專行、軟弱渙散,以權謀私等。
    2.防控思想道德風險,要著力抓好黨員管理人員的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷,實施對各級管理人員思想作風、學風、工作作風、領導作風方面的日?;嘍?。
    (1)加強教育培訓,采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式,有計劃地組織黨員和管理人員政治理論、思想道德等方面的學習培訓,并將開展情況記入學習教育臺帳。做好學習筆記的檢查工作,促進黨員和管理人員養成自覺學習、自省自勵的習慣。
    (2)落實先進性教育長效機制,采取談心、互幫互助等形式,隨時掌握黨員和管理人員的思想動態,特別是在黨員和管理人員面臨職務任免、崗位調動、家庭發生重大事項等人生重大關口時,及時進行警示和告誡。
    (3)堅持以人為本,從思想、工作、生活上關心、愛護和幫助黨員和管理人員??褂幸嬪硇慕】檔奈奶寤疃?,倡導積極向上的生活情趣,創造良好的廉政文化氛圍。
    (4)加強黨員和管理人員作風建設,通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員和管理人員作風情況進行考核。
    (5)規范各級管理人員的日常行為,將生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監督范圍。
    (二)制度機制風險的防控
    1.制度機制風險主要表現形式:未能根據公司各項管理規定和黨風廉政建設的需要,及時完善和認真執行各項制度,造成部分制度可操作性不強,貫徹落實不到位;部分機制缺乏相互支撐和制約,約束力和監督力的作用不明顯,不能形成有效的常規化工作措施。
    2.防控制度機制風險,要建立綜合監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。
    (1)建立綜合監督機制。紀委監察組織要積極參與到各項工作的決策、執行過程中,確保各項工作按照程序實施,并檢查和跟蹤工作落實情況,強化對權力運行的的全程監督。
    (2)完善制度體系建設。針對各單位、各部門日常管理中存在的漏洞和薄弱環節,以及工作中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題,公司紀檢部門要指導、敦促和責令相關部室限期改進和完善制度,必要時在公司范圍內通報。
    (3)做好現有各項公司規章制度的落實工作。各單位、各部門要以規范權力運行,提高執行力為根本,以有效落實人力資源制度、財務管理制度、“三重一大”制度、公司物資采購和招投標規定為重點,積極推進政務公開,規范公開內容,公開辦事程序和結果,提高工作透明度。通過征詢意見、辦事公開等辦法,充分發揮黨內監督和民主監督的作用,最大限度縮小和規范自由裁量權。
    3.在各單位、各部(室)定期自查的基礎上,公司廉政風險防控管理工作領導小組垂直抽查各單位、各部(室)落實人、財、物等方面規章制度的情況,認真落實《新疆百花村股份有限公司績效管理工作明察暗訪暫行辦法》,采取明查暗訪、專項檢查等方式對各單位、各部(室)落實防控措施的情況進行監督。
    4.對不重視制度機制建設、不按照制度辦事、影響工作機制有效運行的,按有關規定嚴肅查處,并追究主要領導責任;對不構成違紀違法的,由公司紀委和人力資源部備案,作為選拔任用管理人員和年度考核的依據。
    (三)崗位職責風險的防控
    1.崗位職責風險主要表現形式為:不履行“一崗雙責”,或履行不到位;違反廉潔自律相關規定;利用職務之便或工作關系牟取私利;違反民主集中制,獨斷專行或軟弱放任;失職瀆職、不作為或亂濫用職權等。
    2.防控崗位職責風險,明確黨員和管理人員職責范圍內的業務工作和黨風廉政建設工作責任,加大對涉及重大事項決策,重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項,領導班子集體研究決定情況的監督檢查力度。
    (1)全程監督管理人員選拔任用工作,提高工作透明度,確保管理人員考察的全面性和準確性。
    (2)嚴格財務審批,重要經費支出、對外投資和資產處置等事項,特別是大額資金使用,必須經領導班子集體研究,按公司的規定執行。
    (3)公開崗位職責,推行公開承諾制,黨員和管理人員要針對廉潔自律管理、履行“一崗雙責”、強化自身作風建設等方面做出公開承諾,主動接受員工和社會監督。
    (四)部門職能風險的防控
    部門職能風險主要表現為:濫用職權、失職瀆職、不作為或亂作為,利用職務之便或工作關系接受請托人禮品、饋贈、請吃、受賄等。
    1.各重點單位和部門應按照“對照崗位職責——細化工作流程——梳理崗位職權——查找廉政風險——公示接受建議”的程序,采取“個人找、互相查、部(室)審、群眾評、班子定”的辦法,認真查找個人在思想道德、履行崗位職責、執行規章制度和職權形式方面存在的廉政風險內容及表現形式。
    2.根據機構設置、職責和職能安排等情況,著重針對“人、財、物、權”等關鍵環節、重點部門、重點崗位,分別查找出權力行使和執行制度等方面存在或潛在的廉潔風險點。
    3.班子成員要帶頭查找班子和自己分管工作方面的廉政風險點。查找在“三重一大”等方面的廉政風險點;查找在制度、機制建設方面存在的廉政風險點,按照工作分工抓好職責范圍內的廉政風險防范管理工作,以“人、財、物、權”運行機制及監督管理、制度約束等為重點,分別查找存在或潛在的廉政風險內容及表現形式。
    4.在單位部門定期自查的基礎上,公司廉政風險防控管理工作領導小組根據工作需要,抽查各單位、各部門崗位職責風險防控工作情況,調用財務等部門的相關數據,檢查資金使用情況,核實黨員和管理人員個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況。通過信訪舉報、群眾評議等渠道,對風險防控措施落實情況進行監測。
    5.對黨員干部存在苗頭性、傾向性問題但又不構成違紀違法的,采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等手段,幫助和督促黨員和管理人員及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的,予以了結;整改不力或群眾仍有反映的,按照相關規定,予以追究。
    (五)廉政風險防控管理的考核
    1.廉政風險防控管理考核標準
    (1)廉政風險防控管理工作領導重視,制度機制健全,責任分工明確,界定風險準確,實施細則能結合自身實際,具有較強的針對性和可操作性。
    (2)廉政風險的前期預防、中期監控、后期處置等各項措施落實到位。未出現違規違紀行為,群眾滿意度高。
    (3)各單位、各部(室)能夠認真自查自糾,報告客觀真實,查找問題準確,結果運用有效,相關檔案齊全。
    (4)注意總結和研究廉政風險防控管理工作,不斷修正廉政風險內容,完善措施,改進工作。
    2.廉政風險防控管理考核方法
    (1)各單位、各部(室)按照考核標準每半年對廉政風險防控管理工作進行一次自查,重點是差距分析,量化效果,進行自我評估,并將評估情況報公司廉政風險防控管理工作領導小組辦公室。
    (2)公司紀委將廉政風險防控管理的檢查考核納入黨風廉政建設責任制檢查考評之中,同時不定期進行廉政風險防控管理工作專項檢查,綜合評定后,將評定情況反饋各單位、各部門。專項檢查考核主要采取聽取主要領導匯報,召開座談會,組織社會評議和民主測評,進行問卷調查,檢查相關材料等方式。
    3.廉政風險防控管理考核結果分為優秀、良好、及格、不及格四個等次。
    4、按照干部管理權限,分級建立廉潔檔案。
    (六)廉政分先防控管理的修正
    1.廉政風險防控管理考核結果將作為評價各單位落實黨風廉政建設責任制和工作執行力考核的重要依據;作為管理人員選拔、任用、考核的重要依據之一。
    2.公司廉政風險防控管理工作領導小組對廉政風險防控管理考核結果為“優秀”的單位(部室)給予表彰;對考核結果為“不及格”的單位,以書面形式下達整改通知,督促制定措施,完善制度,并通過跟蹤回訪強化監督。
    3.對不落實或者落實廉政風險防控措施不力的單位、部室,依據相關規定,追究分管領導和部(室)主要領導的責任。對發生重大違紀違法案件的,除嚴肅懲處違紀違法人員外,要按照管理人員管理權限,加大對負有失職、失察責任的分管領導的責任追究力度。
    (七)開展廉政風險防控管理工作的具體要求
    1.加強學習教育,讓教育引導行為。
    公司黨員和管理人員能否有效抵制腐敗誘惑,駕馭廉潔風險,與自身思想政治素質、職業道德水平、廉潔自律意識密切相關。因此,要加強學習教育,把學習教育貫徹于黨員管理人員培養、選拔、管理、使用的各個方面。
    2.完善工作制度,讓制度規范行為。
各單位、各部(室)要把制度建設放在重要位置,圍繞加強管理人員作風建設,進一步規范權力運行,提高執行力等方面,建立健全各項制度,做到制度管人管事,筑牢黨員管理人員廉潔從政的遵章守紀防線。
    3.實施有效監督,讓監督制約行為。
    要加強對黨員和管理人員的監督管理,拓寬監督渠道,建立起長效機制,做到“早監督、早警示、早防控”。筑牢黨員管理人員廉潔從政的監督管理防線。
    廉政風險防控管理工作是公司黨委主抓、紀委負責協調、各級黨政組織和部門共同參與,建立健全懲治和預防腐敗體系工作規劃中一項常抓不懈的重要工作。公司紀委將加強對工作監察監督,并將檢查結果列入黨風廉政建設責任制考核的重要內容。各單位和部門要把廉政風險防控管理作為黨風廉政建設和反腐敗工作的一項重要任務,切實抓緊抓好。
 
 
 
 
 
    附件1
 
新疆百花村股份有限公司廉政風險防控
管理工作領導小組成員名單
 
    組      長:劉威東  黨委書記、董事長
    常務副組長:侯鐵軍  黨委副書記、總經理
    副  組  長:馬金元  常務副總經理
    馬興元  黨委副書記
    張  欣  紀委書記、工會主席
    呂政田  副總經理
    王文宣  副總經理
    王  東  副總經理
    張  農  副總經理、財務總監
    溫成新  總工程師
    領導小組辦公室設在公司紀委。
    主      任:張 欣(兼)紀委書記、工會主席
    成      員:張  軍  總經辦主任
                    陳建江  資產經營部部長
    蔡子云  財務管理部部長
                    李玉藏  審計部部長
    尚  莉  人力資源部副部長
    李  娜  紀委干事
 
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